Про умови здійснення комерційними банками діяльності по випуску та обігу цінних паперів

 
                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
                  МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
 
 N 16042 від 22.11.91
     м.Київ
 
 vd911122 vn16042
                                    Установам банків,
                                    фінансовому управлінню
                                    ради міністрів Кримської АРСР,
                                    обласним, Київським і
                                    Севастопольським міським
                                    фінансовим управлінням
      ( Лист втратив чинність на підставі Наказу Нацбанку
        N 13/38 ( v3_38500-97 ) від 17.02.97 )
 
            Про умови здійснення комерційними банками
          діяльності по випуску та обігу цінних паперів
 
     Відповідно до Законів Української РСР "Про банки і банківську
діяльність" (  872-12  )  та  "Про  цінні папери та фондову біржу"
( 1201-12 ) комерційні  банки  можуть  здійснювати  діяльність  по
випуску   та   обігу  цінних  паперів.  Керуючись  цими  Законами,
Національний  банк  України  і   Міністерство   фінансів   України
встановлюють такі умови здійснення комерційними банками діяльності
по випуску та обігу цінних паперів.
                      1. Загальні положення
     1.1. Комерційні  банки  вправі  здійснювати   діяльність   по
випуску  та  обігу  цінних  паперів відповідно до статті 26 Закону
Української РСР "Про цінні папери і фондову біржу", а саме:
     1.1.1. діяльність по випуску цінних паперів;
     1.1.2. комісійну діяльність по цінних паперах;
     1.1.3. комерційну діяльність по цінних паперах.
     1.2. Крім  зазначених  у  п.1.1.  комерційні   банки   можуть
здійснювати  інші  види  діяльності,  пов'язані  з вищезазначеними
видами діяльності,  насамперед по наданню консультаційних послуг в
області операцій з цінними паперами, а також послуг по зберіганню,
обліку і веденню розрахунків по операціям з цінними паперами.
     1.3. Комерційний   банк   може   приступати   до   здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних  паперів  з  моменту  видачі
дозволу  Міністерством фінансів України і повної сплати статутного
фонду.
     1.4. Комерційний  банк,  що здійснює діяльність по випуску та
обігу цінних паперів,  повинен  забезпечити  умови,  при  яких  не
допускається  обмін  інформацією поміж підрозділом,  що займається
операціями  з  цінними  паперами,  і  підрозділом,  що  обслуговує
емітентів як клієнтів банку.
           2. Умови, за яких не допускається здійснення
            комерційними банками діяльності по випуску
                     та обігу цінних паперів
     2.1. Діяльність  по  випуску  та обігу цінних паперів не може
здійснювати банк,  в статутному фонді  якого  частка  якого-небудь
торговця цінними паперами перевищує 5 процентів або доля юридичної
особи,  учасником якої є торговець цінними паперами,  перевищує 10
процентів.
     2.2. Банк,  що здійснює діяльність по випуску та обігу цінних
паперів,  не може безпосередньо або побічно володіти майном іншого
торговця цінними паперами вартістю  понад  10  процентів,  в  тому
числі безпосередньо - вартістю понад 5 процентів статутного фонду.
           3. Контроль за діяльністю комерційних банків
                по випуску та обігу цінних паперів
     3.1. Контроль за діяльністю банків по випуску та обігу цінних
паперів   здійснюють   Міністерство  фінансів  України  і  місцеві
фінансові  органи  та  Національний  банк  України  у   межах   їх
повноважень  відповідно  до  Законів  Української  РСР  "Про цінні
папери і фондову біржу" та "Про банки і банківську діяльність".
     3.2. Банк,  що  має  намір зайнятися діяльністю по випуску та
обігу цінних паперів,  подає в Міністерство фінансів України  такі
документи:
     3.2.1. заяву про намір зайнятися  діяльністю  по  випуску  та
обігу  цінних паперів з зазначенням юридичної і поштової адреси та
переліком видів діяльності по випуску  та  обігу  цінних  паперів,
якими банк має намір зайнятися;
     3.2.2. матеріально завірену копію  статуту банку;
     3.2.3. список   усіх   засновників   (пайовиків,   власників,
учасників) банку,  що не є акціонерним товариством,  або банку, що
організований   на   акціонерних  засадах,  якщо  всі  його  акції
розподілені  поміж  засновників,  з  виділенням  таких,  на   яких
припадає понад 5 процентів статутного фонду. У випадку, якщо склад
акціонерів ширше кола  його  засновників,  подається  список  усіх
акціонерів, які на останніх загальних зборах акціонерів мали понад
5 процентів загальної кількості голосів.
     Якщо на   яку-небудь   юридичну  особу-засновника  (пайовика,
власника,  учасника,  акціонера)  припадає  понад   10   процентів
статутного  фонду банку,  подається список засновників (пайовиків,
власників,  учасників,  акціонерів) такої  юридичної  особи.  Якщо
склад  акціонерів такої юридичної особи ширше кола її засновників,
подається список усіх акціонерів,  відомості про  яких  маються  у
такої юридичної особи.
     Список повинен містити повне найменування, юридичну і поштову
адреси  кожного  із  зазначених  у  ньому  засновників (пайовиків,
власників, учасників, акціонерів);
     3.2.4. для  діючих банків - список усіх підприємств,  банків,
господарчих товариств,  фірм,  організацій та інших юридичних осіб
як  на  Україні,  так  і  за  її  межами,  в  яких  банк  виступає
засновником  (пайовиком,  власником,  учасником,  акціонером),   з
виділенням  таких,  в  яких  на  банк  припадає  понад 5 процентів
статутного фонду.
     Список повинен містити повне найменування, юридичну і поштову
адреси кожної із зазначених у ньому юридичних осіб;
     3.2.5. список   усіх  спеціалістів  банку,  що  безпосередньо
будуть виконувати функції по здійсненню діяльності по  випуску  та
обігу  цінних  паперів,  із зазначенням набутої освіти і наявності
судимостей за економічні правопорушення або підробку документів;
     3.2.6. перелік усіх відділень, філій, представництв банку, що
наділяються повноваженнями відносно здійснення операцій з  цінними
паперами,    із   зазначенням   їх   повних   найменувань,   місця
розташування,  поштової адреси,  а також  відомостей  відносно  до
п.3.2.5;
     3.2.7. завірений аудиторською організацією звіт про статутний
фонд,  який  повинен містити відомості про загальний обсяг і обсяг
сплаченої частини статутного фонду;
     3.2.8. відомості  про  адміністративні та економічні санкції,
накладені  на  банк   органами   державного   управління,   судом,
арбітражем або третейським судом на протязі трьох років до моменту
подання заяви або з моменту створення,  якщо цей строк менше трьох
років,  із зазначенням дати накладення санкцій,  органу, що наклав
санкції,  причини  накладення  санкції,  виду   санкцій,   розміру
санкцій, ступеню виконання санкцій до моменту подання заяви;
     3.2.9. відомості  про  наявність  техніки,   необхідної   для
здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів - засобів
зв'язку і обробки інформації.
     3.3. Розгляд  поданих  документів  повинен бути здійснений не
пізніше  як  за  30  днів  з  моменту  подання  заяви  з  доданням
необхідних документів.
     3.4. Відмова у видачі дозволу на здійснення банком діяльності
по  випуску  та  обігу цінних паперів з боку Міністерства фінансів
України може мати місце у разі:
     3.4.1. якщо  статутний фонд банку становить менше 5 млн.крб.,
а для здійснення комісійної діяльності по цінних паперах - менше 1
млн.крб;
     3.4.2. неповної сплати статутного фонду;
     3.4.3. якщо  в  статутному  фонді  банку  частка якого-небудь
торговця  цінними  паперами  перевищує  5  процентів,  або  частка
юридичної  особи,  учасником  якої  є  торговець цінними паперами,
перевищує 10 процентів;
     3.4.4. якщо   спеціалісти  банку,  визначені  у  п.3.2.5.  не
відповідають кваліфікаційним вимогам, що висуваються Міністерством
фінансів   України.   На  протязі  1991-1992  років  до  створення
республіканської  мережі  підготовки  спеціалістів  для  роботи  з
цінними  паперами  і  розробки  відповідних  учбових  програм  для
спеціалістів банку обов'язковою є економічна освіта;
     3.4.5. якщо   на   банк   накладались  санкції  за  порушення
господарчого законодавства;
     3.4.6. якщо   спеціалісти   банку,   визначені   у   п.3.2.5.
притягались до відповідальності  за  економічні  правопорушення  і
підробку документів;
     3.4.7. невідповідності     поданих     документів     вимогам
законодавства або їх недостовірності;
     3.4.8. якщо банк не забезпечений засобами зв'язку  і  обробки
інформації.
     3.5. Відмова Міністерства фінансів України у  видачі  дозволу
на здійснення банком діяльності по випуску та обігу цінних паперів
доводиться до цього банку  по  телефону,  телетайпу,  телексу  або
телефаксу з обов'язковим письмовим підтвердженням.
     3.6. Якщо відмову у видачі дозволу на  здійснення  діяльності
по  випуску  та  обігу цінних паперів банк вважає необгрунтованою,
він може звернутися до суду.
     Положення цього листа вводяться в дію 1 січня 1992 року.
     Розгляд матеріалів на видачу дозволів на  здійснення  банками
діяльності   по   випуску  та  обігу  цінних  паперів  провадиться
Міністерством фінансів України з 1 грудня 1991 року.
 
 Заступник Голови Правління
 Національного банку України                           М.В.Туманов
 
 Заступник Міністра
 фінансів України                                   М.П.Петраченко