Законы Украины

Новости Партнеров
 

Про внесення змін до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"

                    З А К О Н   У К Р А Ї Н И
 
               Про внесення змін до Закону України
              "Про інститути спільного інвестування
           (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"
 
 
     Верховна Рада України  п о с т а н о в л я є:
 
     I. Внести   до   Закону   України  "Про  інститути  спільного
інвестування (пайові   та   корпоративні   інвестиційні    фонди)"
( 2299-14  )  (Відомості  Верховної Ради України,  2001 р.,  N 21,
ст. 103;  2005 р.,  N 48,  ст.  480;  2006 р., N 13, ст. 110) такі
зміни:
 
     1. Статтю 3 викласти у такій редакції:
 
     "Стаття 3. Визначення термінів
 
     Терміни, що вживаються в цьому Законі, мають таке значення:
 
     1) активи   інституту  спільного  інвестування  -  сукупність
майна,  корпоративних прав та вимог,  сформована за рахунок коштів
спільного інвестування;
 
     2) вартість чистих активів інституту спільного інвестування -
величина,  що визначається як різниця між сумою активів  інституту
спільного  інвестування  з  урахуванням  їх  ринкової  вартості  і
розміром зобов'язань інституту спільного інвестування;
 
     3) викуп цінних паперів інституту  спільного  інвестування  -
сплата   емітентом   інвестору  вартості  частини  чистих  активів
інституту  спільного  інвестування  пропорційно  кількості  цінних
паперів інституту спільного інвестування, що належать інвесторові,
з припиненням права власності інвестора на ці цінні папери;
 
     4) здійснення контролю - володіння  безпосередньо  або  через
пов'язаних  осіб  часткою,  що  становить  не менш як 20 відсотків
статутного  капіталу  (фонду)  юридичної  особи,  або   управління
найбільшою  кількістю голосів в органі управління юридичної особи.
Для фізичної особи  загальна  сума  володіння  часткою  статутного
капіталу  (фонду)  юридичної  особи  (голосів в органі управління)
визначається як загальна сума  корпоративних  прав  (голосів),  що
належить цій фізичній особі,  членам її сім'ї та юридичним особам,
які контролюються цією фізичною особою або членами її сім'ї;
 
     5) інвестиційна  декларація  -  документ,  що   є   складовою
частиною  регламенту  інституту спільного інвестування та додатком
до  договору  з  компанією  з   управління   активами,   в   якому
визначаються основні напрями та обмеження інвестиційної діяльності
інституту спільного інвестування;
 
     6) інвестиційний сертифікат - цінний папір, який випускається
компанією  з  управління активами пайового інвестиційного фонду та
засвідчує  право  власності  інвестора  на   частку   в   пайовому
інвестиційному фонді;
 
     7) інститут   спільного   інвестування   (далі   -   IСI)   -
корпоративний інвестиційний фонд або пайовий інвестиційний фонд;
 
     8) компанія з управління  активами  інституційних  інвесторів
(далі - компанія з управління активами) - господарське товариство,
яке  здійснює  професійну   діяльність   з   управління   активами
інституційних   інвесторів  на  підставі  ліцензії,  що  видається
Державною комісією з цінних паперів та  фондового  ринку  (далі  -
Комісія);
 
     9) кошти спільного інвестування - кошти, внесені засновниками
корпоративного інвестиційного фонду  та  залучені  від  інвесторів
IСI,  доходи  від  здійснення  операцій  з  активами IСI,  доходи,
нараховані за активами IСI,  та інші  доходи  від  діяльності  IСI
(проценти за позиками,  орендні (лізингові) платежі тощо).  Кошти,
внесені   засновниками   корпоративного   інвестиційного    фонду,
вважаються  коштами  спільного  інвестування після внесення такого
фонду до Єдиного державного  реєстру  IСI  (далі  -  реєстр  IСI).
Ведення реєстру IСI здійснюється Комісією;
 
     10) пов'язана особа:
 
     а) юридична  особа,  яка  здійснює  контроль  за  відповідною
юридичною особою,  або контролюється відповідною юридичною особою,
або перебуває під спільним контролем з такою юридичною особою;
 
     б) фізична особа або члени її сім'ї,  які здійснюють контроль
за відповідною юридичною  особою.  Членами  сім'ї  фізичної  особи
вважаються її чоловік або дружина,  прямі родичі (діти або батьки)
фізичної особи,  її чоловіка або  дружини,  а  також  чоловік  або
дружина будь-якого прямого родича фізичної особи;
 
     в) посадова  особа відповідної юридичної особи,  уповноважена
здійснювати від її імені юридичні дії, спрямовані на встановлення,
зміну або припинення правових відносин,  а також члени сім'ї такої
особи;
 
     11) початковий  статутний   капітал   (фонд)   корпоративного
інвестиційного  фонду  -  статутний  капітал  (фонд),  сплачений в
повному обсязі засновниками до його реєстрації в реєстрі IСI;
 
     12) проголошені цінні папери  IСI  -  цінні  папери  IСI,  що
підлягають публічному (відкритому) розміщенню;
 
     13) регламент  IСI  -  документ,  який  визначає  особливості
діяльності IСI;
 
     14) розміщення цінних паперів  -  відчуження  цінних  паперів
первинним власникам шляхом укладення цивільно-правових договорів;
 
     15) розміщені  цінні  папери  -  цінні  папери IСI,  придбані
інвесторами під час розміщення;
 
     16) свідоцтво про внесення фонду до реєстру IСI  -  документ,
що видається Комісією після реєстрації регламенту IСI та засвідчує
внесення фонду до реєстру IСI;
 
     17) діяльність із спільного інвестування  -  діяльність,  яка
провадиться  в  інтересах  і за рахунок учасників (акціонерів) IСI
шляхом емісії цінних паперів IСI з метою  отримання  прибутку  від
вкладення коштів, залучених від їх розміщення у цінні папери інших
емітентів,  корпоративні  права,  нерухомість  та   інші   активи,
дозволені законами України та нормативно-правовими актами Комісії;
 
     18) цінні  папери  IСI  - акції корпоративного інвестиційного
фонду та інвестиційні сертифікати пайового  інвестиційного  фонду.
Цінні  папери  IСI  одного  випуску  повинні  мати  однакову форму
існування. Цінні папери IСI можуть бути лише іменними".
 
     2. У статті 4:
 
     1) у частині першій слова "інтервального та  закритого  типу"
замінити словами "інтервального, закритого типу";
 
     2) частину третю викласти у такій редакції:
 
     "IСI належить до інтервального типу, якщо він (або компанія з
управління його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати на
вимогу  інвесторів  викуп цінних паперів,  емітованих цим IСI (або
компанією з управління  його  активами)  протягом  обумовленого  у
проспекті   емісії   строку   (інтервалу).   Проспект  емісії  IСI
інтервального типу повинен  передбачати  порядок  визначення  дати
початку та закінчення інтервалу, періодичність інтервалу (не рідше
одного  разу  на  рік  та  не  частіше  одного  разу  в  квартал),
тривалість  інтервалу  (не менше десяти робочих днів протягом року
та не менше одного робочого дня протягом кожного інтервалу)";
 
     3) у частині четвертій слова "реорганізації  або  ліквідації"
замінити словом "припинення";
 
     4) у частині шостій слова "проспекті емісії" замінити словами
"регламенті  IСI",  а  слова  "ліквідується  або  реорганізується"
замінити словом "припиняється";
 
     5) після  частини  шостої  доповнити чотирма новими частинами
такого змісту:
 
     "Подовження терміну діяльності  строкового  IСI  дозволяється
лише  у разі зменшення вартості чистих активів IСI на 20 відсотків
та більше протягом останніх 12 місяців діяльності такого IСI.
 
     У такому разі IСI зобов'язаний здійснити викуп власних цінних
паперів  у акціонерів (учасників),  які голосували проти прийняття
такого рішення,  а також у акціонерів (учасників),  які  не  брали
участі  в  голосуванні  по  такому  рішенню,  та вимагають від IСI
викупу його цінних паперів.  Порядок обов'язкового  викупу  цінних
паперів IСI встановлюється Комісією.
 
     Подовження терміну  діяльності  строкового IСI здійснюється у
порядку,  встановленому  Комісією.  Повторне  подовження   терміну
діяльності строкового IСI заборонено.
 
     Забороняється змінювати вид та тип IСI".
 
     У зв'язку   з   цим   частини  сьому  -  п'ятнадцяту  вважати
відповідно частинами одинадцятою - дев'ятнадцятою;
 
     6) у частині чотирнадцятій:
 
     в абзаці другому слова "їх емісії" замінити  словами  "цінних
паперів відповідного випуску";
 
     в абзаці  четвертому  слова  "або у торговельно-інформаційній
системі" виключити;
 
     7) у частині п'ятнадцятій:
 
     абзац другий викласти у такій редакції:
 
     "тримати в  грошових  коштах,   на   банківських   депозитних
рахунках,  в  ощадних  (депозитних)  сертифікатах  та  банківських
металах більше ніж 50 відсотків загальної  вартості  активів  IСI,
при  цьому не більш як 10 відсотків загальної вартості активів IСI
в зобов'язаннях одного банку";
 
     в абзаці  третьому  слова  "цінні  папери  одного   емітента"
замінити  словами  "цінні  папери та зобов'язання однієї юридичної
особи";
 
     абзаци четвертий та п'ятий викласти у такій редакції:
 
     "придбавати або  додатково  інвестувати  у   державні   цінні
папери,  цінні  папери,  доходи  за  якими  гарантовано  Кабінетом
Міністрів України,  більше ніж  50  відсотків  загальної  вартості
активів   IСI.   При  цьому  забороняється  інвестувати  понад  10
відсотків загальної вартості активів IСI  у  цінні  папери  одного
випуску;
 
     придбавати або  додатково  інвестувати в цінні папери органів
місцевого  самоврядування  більше  ніж  40   відсотків   загальної
вартості активів IСI. При цьому забороняється інвестувати понад 10
відсотків загальної вартості активів IСI у  цінні  папери  органів
місцевого самоврядування одного випуску";
 
     абзаци шостий та сьомий виключити;
 
     після абзацу  одинадцятого  доповнити  новим  абзацом  такого
змісту:
 
     "придбавати або додатково інвестувати в  об'єкти  нерухомості
більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів IСI".
 
     У зв'язку   з   цим   абзац   дванадцятий   вважати   абзацом
тринадцятим;
 
     8) частину сімнадцяту викласти у такій редакції:
 
     "Недиверсифікований IСI   закритого   типу,   який   здійснює
виключно  приватне  (закрите)  розміщення цінних паперів IСI серед
юридичних осіб та фізичних осіб, є венчурним фондом. Фізична особа
може  бути  учасником венчурного фонду виключно за умови придбання
цінних паперів такого фонду на суму не менше ніж 1500  мінімальних
заробітних плат";
 
     9) доповнити частиною двадцятою такого змісту:
 
     "Словосполучення "корпоративний інвестиційний фонд", "пайовий
інвестиційний фонд" та похідні від  них  можуть  використовуватися
лише  у  назвах  відповідних IСI,  що створені відповідно до цього
Закону".
 
     3. Розділ I доповнити статтею 6-1 такого змісту:
 
     "Стаття 6-1. Порядок внесення IСI до реєстру IСI
 
     Реєстрація IСI  та  видача  свідоцтва  про  внесення  IСI  до
реєстру IСI здійснюється Комісією.
 
     Підставою для  внесення IСI до реєстру IСI є зареєстрований в
установленому Комісією порядку регламент IСI.
 
     Внесення IСI до  реєстру  IСI  здійснюється  шляхом  внесення
відповідного  запису  до  реєстру IСI та присвоєння реєстраційного
коду.
 
     Реєстрація регламенту   або   реєстрація   змін   до    нього
здійснюється протягом 30 робочих днів з дня надходження до Комісії
відповідних документів, перелік яких встановлюється Комісією.
 
     До моменту   реєстрації    випуску    акцій    корпоративного
інвестиційного   фонду  засновниками  повинно  бути  сплачено  100
відсотків статутного капіталу (фонду).
 
     Реєстрація звіту про  результати  розміщення  акцій  з  метою
формування  початкового статутного капіталу (фонду) корпоративного
інвестиційного фонду та  реєстрація  регламенту  IСI  здійснюється
протягом  30 робочих днів з дня надходження до Комісії відповідних
документів, перелік яких встановлюється Комісією.
 
     Підставою для відмови в реєстрації регламенту та внесення IСI
до реєстру IСI, а також в реєстрації змін до регламенту може бути:
 
     невідповідність поданих   документів   вимогам  законодавства
України;
 
     відсутність будь-якого документа,  подання якого  передбачено
законодавством;
 
     наявність у поданих документах недостовірної інформації.
 
     Повідомлення про  відмову в реєстрації регламенту та внесення
IСI до реєстру IСI,  а також про  відмову  в  реєстрації  змін  до
регламенту  із  зазначенням підстав відмови та виключним переліком
зауважень надсилаються заявнику не пізніше 3  робочих  днів  після
закінчення строку, визначеного цим Законом для реєстрації.
 
     У разі  якщо  заявником повністю враховані зауваження Комісії
та не внесено жодних інших змін до тексту документів,  Комісія  не
має права відмовити у реєстрації поданих документів.
 
     У разі  відмови в реєстрації всі подані документи залишаються
в Комісії для захисту інтересів Комісії в судах та  інших  органах
для вирішення спірних питань.
 
     Діяльність із   спільного   інвестування  здійснюється  після
внесення IСI до реєстру IСI та отримання  свідоцтва  про  внесення
IСI до реєстру IСI.
 
     Анулювання свідоцтва про внесення IСI до реєстру IСI Комісією
здійснюється  у  разі  припинення  діяльності  IСI,   недосягнення
пайовим  інвестиційним  фондом  нормативів діяльності IСI протягом
встановленого цим Законом строку.
 
     Реєстрація регламенту IСI та внесення його до реєстру IСI,  а
також  змін  до  регламенту  є  платною послугою,  розмір плати за
надання якої встановлюється Кабінетом Міністрів України".
 
     4. У статті 9:
 
     1) частину першу викласти у такій редакції:
 
     "Корпоративний інвестиційний фонд провадить  свою  діяльність
відповідно до статуту та регламенту";
 
     2) абзац   четвертий   частини  четвертої  викласти  у  такій
редакції:
 
     "розмір винагороди компанії з управління активами та покриття
витрат,  пов'язаних  із  діяльністю  фонду,  що відшкодовуються за
рахунок його активів";
 
     3) частину шосту доповнити реченням такого змісту: "Якщо фонд
є венчурним, це відображається у його назві".
 
     5. У    частині    першій    статті    10    слова   "або   в
торговельно-інформаційній системі" виключити.
 
     6. У статті 11:
 
     1) частину першу викласти у такій редакції:
 
     "Корпоративний інвестиційний фонд, крім венчурного, провадить
свою  діяльність,  якщо  60  або  більше  відсотків середньорічної
вартості активів,  що належать йому на праві власності, вкладені у
цінні папери, корпоративні права та нерухомість. Гранична вартість
активів  корпоративного  інвестиційного  фонду,  які  можуть  бути
вкладені у нерухомість, встановлюється Комісією";
 
     2) після  частини  першої  доповнити  новою  частиною  такого
змісту:
 
     "Протягом шести   місяців   з   дня   державної    реєстрації
корпоративного    інвестиційного    фонду   як   юридичної   особи
корпоративний  інвестиційний   фонд   зобов'язаний   зареєструвати
регламент".
 
     У зв'язку  з  цим  частини  другу  - шосту вважати відповідно
частинами третьою - сьомою;
 
     3) у частині третій слова "після його реєстрації в Комісії  в
порядку,   встановленому   Комісією"   замінити   словами  "з  дня
реєстрації регламенту цього фонду";
 
     4) частину шосту доповнити словами "або наглядової ради цього
фонду   з   його  обов'язковим  подальшим  затвердженням  рішенням
загальних зборів акціонерів фонду".
 
     7. У статті 13:
 
     1) частину другу викласти у такій редакції:
 
     "Акції корпоративних  інвестиційних  фондів  після   внесення
відповідного  фонду  до  реєстру  IСI  розміщуються  за ціною,  що
дорівнює вартості чистих активів такого фонду в розрахунку на одну
акцію, що перебуває в обігу";
 
     2) друге  речення  частини третьої викласти у такій редакції:
"Після реєстрації корпоративного інвестиційного  фонду  в  реєстрі
IСI  акції  корпоративного  інвестиційного  фонду  розміщуються за
грошові кошти";
 
     3) у частині четвертій:
 
     у першому реченні слова  "проведення  відкритої  підписки  на
акції" замінити словами "розміщення акцій";
 
     у другому   реченні   слова  "відкритої  підписки  на  акції"
замінити словами "розміщення акцій";
 
     доповнити реченням такого  змісту:  "Строк  розміщення  акцій
закритого   корпоративного  інвестиційного  фонду  зазначається  у
проспекті емісії акцій такого фонду";
 
     4) частину п'яту замінити чотирма частинами такого змісту:
 
     "Після закінчення цього  строку  фонд  зобов'язаний  привести
свій   статутний  капітал  (фонд)  у  відповідність  до  загальної
номінальної вартості акцій цього фонду, що перебувають в обігу.
 
     Обмеження, встановлені законодавством, яке регулює діяльність
акціонерних   товариств   щодо   строків   розміщення   акцій,  не
застосовуються до корпоративних інвестиційних фондів.
 
     Викуп та  розміщення  акцій  відкритого   або   інтервального
корпоративного    інвестиційного    фонду   припиняються   з   дня
оприлюднення   повідомлення   про   скликання   загальних   зборів
акціонерів  з  поновленням  розміщення та викупу на наступний день
після закінчення таких зборів.
 
     Голосування і  визначення   кворуму   на   загальних   зборах
акціонерів   корпоративного   інвестиційного   фонду   провадиться
виходячи з кількості акцій корпоративного інвестиційного фонду, що
перебували  в  обігу станом на 24 годину за три робочих дні до дня
проведення таких зборів".
 
     8. У статті 20:
 
     1) у частині першій слово "виділення" виключити;
 
     2) у частині  другій  слова  "Реорганізація  або  ліквідація"
замінити словом "Припинення";
 
     3) у частині третій:
 
     абзац третій викласти у такій редакції:
 
     "закінчився строк     діяльності    фонду    (для    закритих
корпоративних інвестиційних фондів)";
 
     доповнити абзацами четвертим та п'ятим такого змісту:
 
     "проспект емісії акцій фонду,  випущених  з  метою  спільного
інвестування,  не  зареєстровано протягом року з дати включення до
реєстру IСI;
 
     в інших випадках, передбачених законами України";
 
     4) після частини третьої  доповнити  двома  новими  частинами
такого змісту:
 
     "Ліквідація корпоративного   строкового   IСI  до  закінчення
строку,  встановленого регламентом, є можливою за умови згоди усіх
акціонерів такого IСI.
 
     Закритий  корпоративний  інвестиційний  фонд  ліквідується за
рішенням  Комісії  у  разі  закінчення  строку,  на  який  він був
створений,  якщо загальними зборами акціонерів не прийнято рішення
про   ліквідацію   такого  фонду  протягом  одного  місяця  з  дня
закінчення строку діяльності фонду".
 
     У зв'язку  з  цим частини четверту - шосту вважати відповідно
частинами шостою - восьмою;
 
     5) у частині сьомій слова "Комісії,  а також  можуть  входити
представники компанії з управління активами та зберігача" замінити
словами "компанії з управління  активами  та  зберігача,  а  також
можуть входити представники Комісії";
 
     6) у частині восьмій слова "та викуповувати" виключити.
 
     9. У статті 21:
 
     1) друге речення частини першої виключити;
 
     2) частини другу і третю викласти у такій редакції:
 
     "Активи корпоративного    інвестиційного   фонду   підлягають
реалізації за грошові кошти у строк, що визначається Комісією, але
не більше як шість місяців з дня прийняття рішення про ліквідацію.
Після реалізації активів ліквідаційна  комісія  складає  проміжний
ліквідаційний  баланс.  Кошти,  отримані  від  реалізації  активів
корпоративного інвестиційного фонду,  розподіляються в першу чергу
між  акціонерами  пропорційно кількості акцій,  що їм належать,  у
порядку, визначеному Комісією.
 
     У разі якщо фонд ліквідується раніше двох років  з  дня  його
створення,  розрахунки  з  акціонерами,  які є засновниками фонду,
здійснюються після задоволення вимог інших акціонерів";
 
     3) частину п'яту викласти у такій редакції:
 
     "Після закінчення розрахунків у порядку,  передбаченому  цією
статтею,   ліквідаційна   комісія   подає   Комісії  документи  на
скасування  реєстрації  випуску  акцій  та  звіт  про   результати
ліквідації,  який  є  підставою для вилучення фонду з реєстру IСI.
Вимоги   до   звіту   встановлюються    Комісією.    Корпоративний
інвестиційний  фонд вважається ліквідованим після його вилучення з
реєстру IСI.  Ліквідація корпоративного  інвестиційного  фонду  та
розрахунки  з  акціонерами  здійснюються  в  порядку,  визначеному
Комісією".
 
     10. У статті 23:
 
     1) частини другу і третю  замінити  трьома  частинами  такого
змісту:
 
     "Для створення   пайового  інвестиційного  фонду  компанія  з
управління активами повинна здійснити дії у такій послідовності:
 
     розробити та  затвердити  регламент  пайового  інвестиційного
фонду;
 
     подати до   Комісії   документи,   необхідні  для  реєстрації
регламенту інвестиційного фонду та внесення фонду до реєстру IСI;
 
     укласти договори   з   аудитором    (аудиторською    фірмою),
зберігачем, реєстратором чи депозитарієм, оцінювачем майна;
 
     розробити та   затвердити   проспект   емісії   інвестиційних
сертифікатів фонду;
 
     подати до  Комісії  документи,   необхідні   для   реєстрації
проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду;
 
     організувати публічне   (відкрите)   або  приватне  (закрите)
розміщення інвестиційних сертифікатів фонду.
 
     Строк публічного   (відкритого)   розміщення    інвестиційних
сертифікатів   пайового   інвестиційного   фонду   відкритого  або
інтервального типу не обмежується.  Приватне (закрите)  розміщення
інвестиційних  сертифікатів  здійснюється  у порядку,  визначеному
проспектом емісії.
 
     Вимоги щодо мінімального  обсягу  активів  застосовуються  до
пайового інвестиційного фонду через шість місяців з дня реєстрації
випуску  інвестиційних  сертифікатів   цього   фонду.   Звіт   про
результати  розміщення  цінних  паперів  IСI  подається до Комісії
протягом  шести  місяців  з  дня   реєстрації   проспекту   емісії
інвестиційних сертифікатів".
 
     У зв'язку  з цим частини четверту - восьму вважати відповідно
частинами п'ятою - дев'ятою;
 
     2) частину шосту викласти у такій редакції:
 
     "Бухгалтерський та податковий облік операцій  та  результатів
діяльності зі спільного інвестування,  яка проводиться компанією з
управління активами через пайовий інвестиційний фонд, здійснюється
компанією  з  управління  активами  окремо  від обліку операцій та
результатів її господарської  діяльності  та  обліку  операцій  та
результатів діяльності інших пайових інвестиційних фондів,  активи
яких перебувають в її управлінні";
 
     3) у частині сьомій слова "про що вона обов'язково повідомляє
третіх  осіб" замінити словами "з обов'язковим зазначенням в таких
договорах реквізитів такого пайового інвестиційного фонду";
 
     4) у першому реченні частини  восьмої  слова  "з  відповідною
відміткою" замінити словами "з обов'язковим зазначенням реквізитів
такого пайового інвестиційного фонду";
 
     5) частину дев'яту доповнити реченням  такого  змісту:  "Якщо
пайовий  інвестиційний  фонд  є венчурним,  це зазначається у його
назві".
 
     11. Абзац четвертий частини другої статті 24 викласти у такій
редакції:
 
     "порядок визначення  розміру винагороди компанії з управління
активами та покриття витрат,  пов'язаних з  діяльністю  фонду,  що
відшкодовуються за рахунок активів такого фонду".
 
     12. У статті 25:
 
     1) у  частині першій слова "інвестор,  який придбав" замінити
словами "юридична або фізична особа, яка придбала";
 
     2) частину другу виключити;
 
     3) частину третю викласти у такій редакції:
 
     "Проспект емісії інвестиційних сертифікатів - документ,  який
містить  інформацію про публічне (відкрите) або приватне (закрите)
розміщення  інвестиційних  сертифікатів  з  умовами  договору  про
приєднання до пайового інвестиційного фонду";
 
     4) у   частині   шостій  слово  "Iнвестори"  замінити  словом
"Учасники";
 
     5) у  частині  сьомій  слово  "Iнвестори"   замінити   словом
"Учасники",  а  після  слів  "шляхом  приватного" доповнити словом
"(закритого)";
 
     6) після  частини  сьомої  доповнити  новою  частиною  такого
змісту:
 
     "У разі  якщо  у пайовому інвестиційному фонді наглядову раду
не створено,  рішення,  які відносяться до компетенції  наглядової
ради,  приймаються  уповноваженим  органом  компанії  з управління
активами такого фонду".
 
     У зв'язку з цим частини восьму -  десяту  вважати  відповідно
частинами дев'ятою - одинадцятою;
 
     7) частину дев'яту викласти у такій редакції:
 
     "Наглядова рада  пайового  інвестиційного фонду утворюється з
числа  учасників.  Iнші  особи  можуть  бути  обраними  до  складу
наглядової   ради   пайового   інвестиційного   фонду  у  порядку,
встановленому регламентом фонду. Учасник має право бути обраним до
складу  наглядової ради або призначити свого представника за умови
придбання  ним  установленої  регламентом  мінімальної   кількості
інвестиційних сертифікатів".
 
     13. У частині третій статті 26:
 
     1) у першому реченні слова "відкритого продажу або приватного
розміщення"  замінити   словами   "публічного   (відкритого)   або
приватного (закритого) розміщення";
 
     2) у другому реченні слово "Випуск" замінити словом "Емісія".
 
     14. У статті 27:
 
     1) абзац четвертий частини першої виключити;
 
     2) після  частини  першої  доповнити  трьома новими частинами
такого змісту:
 
     "Пайовий інвестиційний  фонд   припиняється   у   разі   його
ліквідації в порядку, встановленому Комісією. Злиття та приєднання
здійснюється у разі,  коли пайові інвестиційні фонди перебувають в
управлінні  однієї компанії з управління активами,  за умови згоди
всіх учасників.  Злиття та приєднання пайових інвестиційних фондів
допускається   стосовно   IСI   одного  типу  та  виду.  Поділ  та
перетворення пайових інвестиційних фондів забороняється.  Виділ  з
пайового інвестиційного фонду іншого IСI забороняється.
 
     Після закінчення  строку,  на  який  був  створений  закритий
пайовий  інвестиційний  фонд,  компанія  з   управління   активами
протягом  одного  місяця  з дня закінчення строку діяльності фонду
повинна прийняти рішення про ліквідацію такого фонду.
 
     Ліквідація пайового  строкового  IСI  до  закінчення  строку,
встановленого  регламентом  IСI,  є  можливою  за умови згоди всіх
учасників такого IСI".
 
     У зв'язку з цим частини другу  та  третю  вважати  відповідно
частинами п'ятою та шостою;
 
     3) в  абзаці  третьому  частини  п'ятої  слово  "календарних"
замінити словом "робочих";
 
     4) після  частини  п'ятої  доповнити  новою  частиною  такого
змісту:
 
     "Закритий пайовий інвестиційний фонд ліквідується за рішенням
Комісії у разі закінчення строку,  на який він був створений, якщо
уповноваженим  органом  компанії з управління активами не прийнято
рішення про ліквідацію такого фонду протягом одного місяця  з  дня
закінчення строку діяльності фонду".
 
     У зв'язку з цим частину шосту вважати частиною сьомою;
 
     5) частину сьому викласти у такій редакції:
 
     "З моменту прийняття Комісією рішення про ліквідацію пайового
інвестиційного   фонду   розміщення   інвестиційних   сертифікатів
забороняється";
 
     6) доповнити частиною восьмою такого змісту:
 
     "Ліквідація пайового  інвестиційного  фонду  та  розрахунки з
учасниками здійснюються в порядку, визначеному Комісією".
 
     15. У статті 28:
 
     1) у частині першій:
 
     абзац перший після другого речення доповнити  новим  реченням
такого   змісту:   "У   разі   приватного  (закритого)  розміщення
інвестиційних  сертифікатів  та  письмової  згоди  всіх  учасників
фонду,  розрахунок  може здійснюватися грошовими коштами та іншими
активами в порядку, погодженому учасниками фонду";
 
     абзац другий  доповнити  словами  "(крім   закритих   пайових
інвестиційних фондів)";
 
     2) частину третю викласти у такій редакції:
 
     "Після закінчення  розрахунків у порядку,  передбаченому цією
статтею, компанія з управління активами подає Комісії документи на
скасування  реєстрації  випуску інвестиційних сертифікатів та звіт
про результати ліквідації,  який є підставою для вилучення фонду з
реєстру IСI. Вимоги до звіту встановлюються Комісією";
 
     3) частину  четверту  після  слів  "вважається  ліквідованим"
доповнити словами "як IСI",  а слово "виключення" замінити  словом
"вилучення".
 
     16. У статті 29:
 
     1) у частині першій слова "може бути юридична особа" замінити
словами "є господарське товариство у формі акціонерного товариства
або товариства з обмеженою відповідальністю";
 
     2) частину    третю   доповнити   словами   "крім   випадків,
передбачених законом";
 
     3) після частини  третьої  доповнити  новою  частиною  такого
змісту:
 
     "Компанія з управління активами може здійснювати діяльність з
управління іпотечним покриттям".
 
     У зв'язку з цим частини четверту та п'яту вважати  відповідно
частинами п'ятою та шостою.
 
     17. Статтю 30 викласти у такій редакції:
 
     "Стаття 30. Обмеження діяльності компанії з управління
                 активами
 
     Діяльність компанії з управління активами може бути  обмежена
у випадках, передбачених законом.
 
     Компанія з управління активами під час провадження діяльності
з управління активами IСI не має права:
 
     1) набувати за рахунок активів IСI майно та цінні папери  тих
видів, що не передбачені інвестиційною декларацією IСI;
 
     2) укладати  договори,  що  порушують  або  наслідком  яких є
порушення норм законодавства,  зокрема  вимог  нормативно-правових
актів Комісії;
 
     3) здійснювати за власні кошти операції з активами IСI, якими
вона управляє;
 
     4) безоплатно відчужувати активи IСI;
 
     5) брати позику або кредит, що підлягає поверненню за рахунок
активів  IСI,  в  обсязі  більш  як  10  відсотків вартості чистих
активів IСI  на  строк  понад  три  місяці  з  метою,  іншою,  ніж
використання цих коштів для викупу цінних паперів IСI;
 
     6) надавати позику за рахунок активів IСI;
 
     7) використовувати  активи  IСI  для  забезпечення  виконання
зобов'язань,  виникнення  яких  не  пов'язане  з   функціонуванням
відповідного IСI;
 
     8) придбавати   за   рахунок  активів  IСI  векселі,  похідні
(деривативи),  цінні папери IСI  відкритого  типу,  якщо  інше  не
встановлено нормативно-правовими актами Комісії;
 
     9) розміщувати  цінні  папери  інших  емітентів,  крім цінних
паперів IСI, активами яких вона управляє;
 
     10) укладати договори купівлі-продажу з  пов'язаними  особами
такої  компанії,  крім договорів з торговцями цінними паперами про
розміщення та викуп цінних паперів IСI,  а також  договори  позики
(процентні та безпроцентні);
 
     11) у разі зменшення вартості цінних паперів,  що перебувають
в активах компанії з  управління  активами  та  фонду,  яким  вона
управляє,  укладати договори продажу цінних паперів, що становлять
активи компанії з управління активами,  перед укладенням договорів
продажу цінних паперів, що становлять активи фонду;
 
     12) виконувати  функції  номінального  утримувача щодо цінних
паперів IСI, активами якого вона управляє;
 
     13) продавати  цінні  папери  IСI   зберігачу,   реєстратору,
незалежному оцінювачу майна та аудитору (аудиторській фірмі) цього
IСI,  а  також  органам  державної  влади  та  органам   місцевого
самоврядування;
 
     14) відчужувати   нерухоме   майно,   що   становить   активи
відповідного IСI, до активів самої компанії;
 
     15) укладати від імені IСI договори,  які за своїм характером
можуть бути укладені лише ним особисто;
 
     16) відчужувати майно, яке належить компанії, до активів IСI;
 
     17) відчужувати майно,  яке становить активи IСI,  на користь
іншого IСI, яким вона управляє;
 
     18) надавати кредити за рахунок активів IСI.
 
     Обмеження діяльності   компанії   з   управління    активами,
передбачені  пунктами  3,  5,  6,  8,  10 і 14 частини другої цієї
статті,  не  поширюються  на  діяльність  компанії  з   управління
активами венчурного фонду".
 
     18. Частину першу статті 31 викласти у такій редакції:
 
     "Винагорода компанії  з  управління активами (крім компанії з
управління   активами   венчурного   фонду)    встановлюється    у
співвідношенні до вартості чистих активів IСI. Винагорода компанії
з  управління   активами   венчурного   фонду   встановлюється   у
співвідношенні  до  вартості  чистих активів IСI та (або) приросту
вартості  чистих  активів  IСI.  Максимальний  розмір   винагороди
компанії з управління активами (в тому числі премії) та порядок її
нарахування  встановлюються  Комісією.   Винагорода   компанії   з
управління активами виплачується грошовими коштами".
 
     19. У частині третій статті 32:
 
     1) абзац другий викласти у такій редакції:
 
     "провадження компанією    з    управління    активами   іншої
професійної діяльності, ніж діяльність з управління активами, крім
випадків, передбачених законом";
 
     2) в абзаці третьому слово "значну" виключити.
 
     20. У статті 33:
 
     1) у частині другій:
 
     слова "відкриту  підписку  на  свої  цінні  папери"  замінити
словами "публічне (відкрите) розміщення своїх цінних паперів";
 
     слова "норм цього Закону" замінити словами "вимог законів";
 
     2) у частині третій:
 
     перше речення  доповнити  словами  "а  у  разі  недостатності
резервного фонду - за рахунок іншого майна цієї компанії";
 
     друге речення  замінити  реченнями такого змісту:  "Резервний
фонд створюється у розмірі,  визначеному установчими  документами,
але не менш як 25 відсотків статутного капіталу (фонду) компанії з
управління активами,  що здійснює управління активами IСI.  Розмір
щорічних  відрахувань до резервного фонду визначається установчими
документами компанії з управління активами, але не може бути менше
5   відсотків   суми  чистого  прибутку.  Кошти  резервного  фонду
розміщуються в порядку, визначеному Комісією";
 
     3) частини четверту та п'яту виключити.
 
     21. У статті 34:
 
     1) у  частині  першій  слова  "відкритої  підписки  на  цінні
папери"   замінити  словами  "публічного  (відкритого)  розміщення
цінних паперів";
 
     2) перше речення частини другої викласти  у  такій  редакції:
"Активи   диверсифікованого  IСI  складаються  з  цінних  паперів,
грошових коштів,  у тому числі в  іноземній  валюті,  дорогоцінних
(банківських)     металів    та    інших    активів,    дозволених
законодавством";
 
     3) у частині третій слова  "або  у  торговельно-інформаційній
системі" виключити;
 
     4) у частині четвертій слова "або у торговельно-інформаційній
системі" виключити та доповнити реченням такого змісту: "Зазначене
обмеження не застосовується до венчурних фондів";
 
     5) частину п'яту викласти у такій редакції:
 
     "До складу  активів  венчурного  фонду можуть входити боргові
зобов'язання.  Такі зобов'язання можуть бути оформлені  векселями,
заставними,  договорами  позики та в інший спосіб,  не заборонений
законодавством України.  Позики за рахунок коштів венчурного фонду
можуть надаватися тільки юридичним особам,  учасником яких є такий
венчурний фонд";
 
     6) частину шосту після слів "можуть  повністю  складатися  з"
доповнити     словом     "нерухомості",    а    слова    "або    у
торговельно-інформаційній системі" виключити;
 
     7) частину дев'яту замінити двома частинами такого змісту:
 
     "Активи IСI не можуть включати:
 
     1) цінні папери,  випущені компанією з  управління  активами,
зберігачем,  реєстратором та аудитором (аудиторською фірмою) цього
IСI та їх (його, її) пов'язаними особами;
 
     2) цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб,
не  допущені  до  торгів  на  одній  з провідних іноземних бірж чи
торговельно-інформаційних  систем,   перелік   яких   визначається
Комісією;
 
     3) цінні папери інших IСI;
 
     4) векселі та ощадні (депозитні) сертифікати на суму більш як
10 відсотків  вартості  активів  IСI,  якщо  інше  не  встановлено
нормативно-правовими актами Комісії;
 
     5) похідні   (деривативи),   товаророзпорядчі  цінні  папери,
заставні,  якщо інше не  встановлено  нормативно-правовими  актами
Комісії;
 
     6) сертифікати  фондів  операцій  з  нерухомістю (сертифікати
ФОН);
 
     7) приватизаційні цінні папери;
 
     8) договори  про  участь  у  фонді  фінансування  будівництва
(ФФБ).
 
     Вимоги пунктів 2,  4,  5 та 6 частини дев'ятої цієї статті не
застосовуються до венчурних фондів".
 
     У зв'язку  з  цим  частини  десяту  та   одинадцяту   вважати
відповідно частинами одинадцятою та дванадцятою;
 
     8) у частині дванадцятій слова "складу та" виключити, а слова
"IСI в Комісії" замінити словами "регламенту цього фонду".
 
     22. У статті 35:
 
     1) частину третю замінити трьома частинами такого змісту:
 
     "Компанія з управління активами IСI (крім  венчурного  фонду)
розраховує    вартість    чистих   активів   окремо   по   кожному
корпоративному та пайовому інвестиційному фонду станом:
 
     1) на останній день місяця;
 
     2) на дату,  починаючи з якої до складу та структури  активів
IСI застосовуються обмеження, встановлені законодавством;
 
     3) на   день   складання   інформації   щодо  діяльності  IСI
(квартальна, річна);
 
     4) на  кожний  день,  що  передує  дню  приймання  заявок  на
розміщення та викуп цінних паперів IСI;
 
     5) на день прийняття рішення про заміну компанії з управління
активами;
 
     6) на день прийняття рішення про припинення IСI;
 
     7) на день,  що передує дню початку розрахунку  з  учасниками
пайового інвестиційного фонду;
 
     8) на  день,  що передує дню початку розрахунку з акціонерами
корпоративного інвестиційного фонду.
 
     Вартість чистих активів визначається на кінець робочого  дня.
Якщо  день,  що  передує дню прийому заявок на розміщення та викуп
цінних паперів IСI або останній день звітного періоду припадає  на
вихідні  (святкові) дні,  розрахунок здійснюється станом на кінець
останнього робочого дня  відповідного  звітного  періоду  (місяця,
кварталу, року) або на кінець робочого дня, що передує дню прийому
заявок.
 
     Компанія з управління активами IСI розраховує вартість чистих
активів по венчурному фонду:
 
     1) на  день  закінчення строку,  установленого для досягнення
нормативів діяльності фонду;
 
     2) на кінець року та звітного кварталу;
 
     3) на  кожний  день,  що  передує  дню  прийому   заявок   на
розміщення та викуп цінних паперів IСI;
 
     4) на  день,  що  передує  дню  прийняття  рішення про заміну
компанії з управління активами;
 
     5) на день прийняття рішення про ліквідацію фонду".
 
     У зв'язку з цим частини четверту та п'яту вважати  відповідно
частинами шостою та сьомою;
 
     2) третє  речення  частини сьомої після слів "вартість чистих
активів IСI" доповнити словами "на відповідну звітну дату".
 
     23. У статті 37:
 
     1) частину третю доповнити реченням такого змісту: "Вимоги до
договору про надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна IСI
затверджуються Комісією";
 
     2) частину четверту викласти у такій редакції:
 
     "Незалежним оцінювачем майна IСI не може бути:
 
     компанія з управління активами та її пов'язані особи;
 
     зберігач, аудитор (аудиторська фірма), які обслуговують такий
IСI, та їх пов'язані особи;
 
     корпоративний інвестиційний фонд та його пов'язані особи".
 
     24. Друге  та третє речення частини другої статті 39 замінити
одним реченням  такого  змісту:  "У  разі  приватного  (закритого)
розміщення цінних паперів IСI проспект емісії та зміни до нього не
оприлюднюються".
 
     25. У статті 40:
 
     1) назву викласти в такій редакції:
 
     "Стаття 40. Реєстрація проспекту емісії цінних паперів IСI
                 та змін до нього";
 
     2) частину  третю  після  слова  та цифр "через 30" доповнити
словом "робочих",  а  слова  "прийняти  вмотивоване  рішення  про"
замінити словами "надати вмотивовану";
 
     3) частину  п'яту  після  слів "випадку приватного" доповнити
словом "(закритого)";
 
     4) у  частині  сьомій  слово  "IСI"  замінити  словами   "IСI
відкритого та інтервального типу".
 
     26. У статті 41:
 
     1) назву статті викласти в такій редакції:
 
     "Стаття 41. Відмова у реєстрації проспекту емісії
                 цінних паперів IСI та змін до нього";
 
     2) абзац перший частини першої викласти в такій редакції:
 
     "Підставою для відмови у реєстрації проспекту  емісії  цінних
паперів IСI або змін до нього може бути";
 
     3) частини другу та третю викласти в такій редакції:
 
     "Повідомлення про   відмову  в  реєстрації  проспекту  емісії
цінних паперів IСI або  змін  до  нього  із  зазначенням  підстави
відмови  та  виключним переліком зауважень надсилаються заявнику в
триденний строк з дня прийняття відповідного рішення.
 
     У разі якщо заявником повністю враховані  зауваження  Комісії
та  не внесено жодних інших змін до тексту документів,  Комісія не
має права  відмовити  у  реєстрації  поданих  документів.  Рішення
Комісії  про  відмову в реєстрації проспекту емісії цінних паперів
IСI може бути оскаржено у судовому порядку".
 
     27. У статті 42:
 
     1) частину першу викласти у такій редакції:
 
     "Строк розміщення   інвестиційних    сертифікатів    пайового
інвестиційного   фонду,  встановлений  для  досягнення  нормативів
діяльності пайового інвестиційного фонду,  визначається проспектом
емісії  інвестиційних  сертифікатів  і  не може перевищувати шести
місяців з дня реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів";
 
     2) у частині другій:
 
     у першому реченні слова "нормативів діяльності IСI"  замінити
словами "нормативів діяльності пайового інвестиційного фонду";
 
     у другому  реченні  слова "цінні папери IСI" замінити словами
"інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду";
 
     3) після частини третьої  доповнити  двома  новими  частинами
такого змісту:
 
     "На грошові  кошти,  сплачені  інвесторами  за  придбані ними
цінні папери IСI,  протягом трьох тижнів не поширюються обмеження,
встановлені  частиною  п'ятнадцятою  статті  4 цього Закону.  Такі
грошові  кошти  для  цілей  відповідності  структури  активів  IСI
вимогам, встановленим частиною п'ятнадцятою статті 4 цього Закону,
обліковуються окремо  від  інших  грошових  коштів,  що  складають
активи IСI, в порядку, встановленому Комісією.
 
     У разі  розміщення цінних паперів IСI безпосередньо компанією
з  управління  активами  такого  IСI,  комісійна   винагорода   не
справляється".
 
     У зв'язку  з  цим частини четверту - шосту вважати відповідно
частинами шостою - восьмою;
 
     4) частину сьому доповнити реченням такого змісту:  "Компанія
з  управління  активами  має  право  подати  звіт  про  результати
розміщення цінних паперів IСI до закінчення строку,  установленого
в проспекті емісії цінних паперів IСI";
 
     5) частину восьму викласти у такій редакції:
 
     "Комісія на  підставі  звіту  протягом  15 робочих днів після
отримання звіту та усіх необхідних документів письмово  повідомляє
компанію  з управління активами про відповідність IСI вимогам щодо
мінімального  обсягу  активів.  До  дня  письмового   повідомлення
Комісії про досягнення нормативів діяльності IСI розміщення цінних
паперів  IСI  здійснюється  за  їх  номінальною  вартістю.  З  дня
письмового   повідомлення   Комісії   про   досягнення  нормативів
діяльності IСI  розміщення  цінних  паперів  IСI  здійснюється  за
ціною,  визначеною  відповідно  до статті 44 цього Закону.  У разі
якщо IСI не відповідає зазначеним вимогам,  Комісія визнає  випуск
цінних паперів IСI таким,  що не відбувся,  та скасовує реєстрацію
IСI.  Усі кошти,  отримані IСI,  мають бути повернені інвесторам у
місячний  строк.  Витрати,  пов'язані  з  визнанням випуску цінних
паперів IСI таким,  що не  відбувся,  покладаються  відповідно  до
законодавства  на  компанію  з  управління активами інвестиційного
фонду";
 
     6) доповнити частиною дев'ятою такого змісту:
 
     "Після розрахунків з акціонерами (учасниками)  інвестиційного
фонду  компанія  з  управління  активами повинна подати до Комісії
документи для скасування реєстрації проспекту  емісії  та  випуску
цінних   паперів   IСI  відповідно  до  нормативно-правових  актів
Комісії".
 
     28. У статті 44:
 
     1) у частині першій:
 
     у першому реченні слово "або" замінити словами "та/або";
 
     друге речення виключити;
 
     2) частину третю викласти у такій редакції:
 
     "Строк між сплатою інвестором грошових коштів  відповідно  до
заявки  на  придбання цінних паперів IСI та днем його реєстрації у
реєстрі  власників  іменних  цінних  паперів  IСI  чи  зарахування
іменних  цінних  паперів  IСI  на рахунок власника у зберігача,  а
також між подачею інвестором заявки на викуп цінних паперів IСI та
здійсненням  грошових  розрахунків  з  ним не повинен перевищувати
семи робочих днів";
 
     3) частину п'яту виключити;
 
     4) частину восьму після слів "Зберігач, реєстратор" доповнити
словом "депозитарій";
 
     5) доповнити частинами дев'ятою - тринадцятою такого змісту:
 
     "На письмову  вимогу  акціонера (учасника) IСI закритого типу
компанія з управління активами такого  IСI  може  здійснити  викуп
цінних  паперів  IСI  до  моменту припинення діяльності такого IСI
(достроковий викуп).
 
     На письмову вимогу  акціонера  (учасника)  IСI  інтервального
типу  компанія  з  управління  активами  такого IСI може здійснити
викуп  цінних  паперів  IСI  в   період   часу   між   інтервалами
(достроковий викуп).
 
     Компанія з  управління  активами  може  прийняти рішення щодо
дострокового викупу цінних паперів IСI  у  разі  дотримання  таких
умов:
 
     1) можливість  дострокового  викупу  за ініціативою акціонера
(учасника) IСI передбачена регламентом IСI;
 
     2) компанія з управління активами протягом трьох робочих днів
з   дня   отримання   письмової  заяви  акціонера  (учасника)  IСI
забезпечила письмове повідомлення всіх акціонерів  (учасників)  та
Комісії про намір здійснення дострокового викупу.
 
     У разі недотримання вищезазначених умов компанія з управління
активами не може здійснити достроковий викуп цінних паперів IСI.
 
     Достроковий викуп цінних  паперів  IСI  проводиться  протягом
п'яти  робочих  днів з дня письмового повідомлення всіх акціонерів
(учасників) та здійснюється  за  вартістю  чистих  активів  IСI  в
розрахунку на один цінний папір IСI в обігу,  розрахованою на дату
подання письмової заяви акціонера (учасника) IСI на  викуп  цінних
паперів IСI".
 
     29. Статтю 45 виключити.
 
     30. У статті 47:
 
     1) частину першу замінити двома частинами такого змісту:
 
     "Цінні папери IСI закритого типу підлягають вільному обігу на
ринку цінних паперів протягом періоду діяльності фонду.
 
     Вільний обіг цінних паперів IСI інтервального  типу  протягом
інтервалу   припиняється.   Правочини   з   цінними  паперами  IСI
інтервального типу, вчинені протягом інтервалу, є нікчемними, крім
правочинів щодо:
 
     спадкування;
 
     розміщення;
 
     викупу емітентом".
 
     У зв'язку  з  цим  частини  другу та третю вважати відповідно
частинами третьою та четвертою;
 
     2) у другому реченні частини четвертої слова  "та  дарування"
виключити.
 
     31. У статті 48:
 
     1) частину першу після абзацу другого доповнити новим абзацом
такого змісту:
 
     "оприлюднення в     інший      спосіб      відповідно      до
нормативно-правових актів Комісії".
 
     У зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;
 
     2) у частині другій:
 
     перше речення виключити;
 
     у другому реченні слова "відповідно до результатів діяльності
за попередній рік" виключити;
 
     3) друге речення частини третьої викласти у  такій  редакції:
"Річний  звіт  IСI  закритого  типу  (крім  приватного (закритого)
розміщення) має бути опублікований в одному з офіційних друкованих
видань Комісії протягом місяця з дня подання його Комісії";
 
     4) частину дев'яту виключити;
 
     5) доповнити частиною одинадцятою такого змісту:
 
     "Обсяг, порядок    та    строки    оприлюднення    інформації
встановлюються Комісією".
 
     32. Частину третю статті 49 замінити чотирма частинами такого
змісту:
 
     "Будь-які рекламні   матеріали,   що   стосуються  діяльності
конкретного  IСI,  які  планується  розповсюдити,   затверджуються
компанією з управління активами,  яка здійснює управління активами
такого IСI,  та подаються  Комісії.  Реклама  цінних  паперів  IСI
повинна зазначати наявність проспекту емісії цінних паперів IСI та
умови його отримання.
 
     Комісія протягом 15 днів після отримання рекламних матеріалів
розглядає  подані  матеріали  та  повідомляє компанію з управління
активами про  погодження  рекламних  матеріалів  або  обґрунтоване
заперечення   щодо   розміщення   рекламних   матеріалів,   які  є
недостовірними або не відповідають законодавству про цінні  папери
та вимогам до реклами цінних паперів,  встановленим законодавством
про рекламу на ринку цінних паперів.
 
     Комісія у   встановленому   законодавством    порядку    може
делегувати   повноваження  щодо  погодження  рекламних  матеріалів
саморегулівній організації,  яка об'єднує  компанії  з  управління
активами.
 
     Саморегулівна організація, яка об'єднує компанії з управління
активами,  має право зобов'язати відповідну компанію з  управління
активами   внести   зміни   до   рекламних   матеріалів,   які   є
недостовірними та не відповідають законодавству".
 
     33. У статті 50:
 
     1) у  першому  реченні  частини  першої  слово  "зберігатися"
замінити  словами "обліковуватись на рахунку у цінних паперах",  а
слова "(крім активів венчурного фонду)" виключити;
 
     2) частину другу викласти у такій редакції:
 
     "Зберігачем активів IСI є банк, що має ліцензію на здійснення
депозитарної   діяльності   зберігача  цінних  паперів,  видану  в
установленому  Комісією  порядку.  Зберігачем  активів  венчурного
фонду  може  бути  юридична  особа,  що має ліцензію на здійснення
депозитарної  діяльності  зберігача  цінних  паперів,   видану   в
установленому Комісією порядку";
 
     3) у  частині  четвертій  слова "інвестиційний фонд" замінити
словом "IСI".
 
     34. У другому  реченні  частини  четвертої  статті  51  слова
"випуску,   продажу,  викупу  та  анулювання  цінних  паперів  IСI
регламенту,  проспекту  емісії  цінних  паперів  IСI  та   діючому
законодавству"   замінити   словами   "активами   IСI  регламенту,
проспекту емісії цінних паперів IСI та законодавству".
 
     35. У статті 54:
 
     1) перше речення частини першої викласти  у  такій  редакції:
"Реєстр   власників   іменних  цінних  паперів  IСI,  випущених  у
документарній формі,  веде реєстратор за договором з корпоративним
інвестиційним  фондом або компанією з управління активами пайового
інвестиційного фонду з урахуванням вимог законодавства";
 
     2) у частині другій слова "корпоративний  інвестиційний  фонд
або  компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду"
замінити словами "компанія з управління активами такого фонду  без
отримання ліцензії Комісії";
 
     3) частину третю викласти у такій редакції:
 
     "Компанія з  управління  активами  IСI  відкритого  типу може
самостійно вести реєстр власників іменних  цінних  паперів  IСI  в
порядку, визначеному Комісією";
 
     4) доповнити частиною четвертою такого змісту:
 
     "Облік прав  власності  на  цінні  папери  IСI,  що існують у
бездокументарній формі, здійснюється згідно із законодавством".
 
     36. У тексті Закону слова  "компанія  з  управління  активами
IСI", "статутний фонд (капітал)", "спостережна (наглядова) рада" у
всіх відмінках замінити відповідно словами "компанія з  управління
активами",   "статутний   капітал   (фонд)",  "наглядова  рада"  у
відповідному відмінку.
 
     II. Прикінцеві положення
 
     1. Цей Закон набирає  чинності  через  30  днів  з  дня  його
опублікування,   крім  пункту  18  розділу  I  цього  Закону  щодо
розрахунку винагороди компанії з  управління  активами  венчурного
фонду, який набирає чинності з 1 січня 2010 року.
 
     2. Вимога,  встановлена  третім  реченням  останнього  абзацу
пункту 1 цього Закону,  не застосовується до  IСI,  які  здійснили
реєстрацію  випусків  цінних  паперів IСI до набрання чинності цим
Законом.
 
     3. Частину п'яту  статті  24  Закону  України  "Про  державну
реєстрацію юридичних   осіб   та   фізичних  осіб  -  підприємців"
( 755-15 ) (Відомості Верховної Ради України,  2003 р.,  N  31-32,
ст. 263;  2005 р.,  N 16,  ст.  259; 2006 р., N 27, ст. 234, N 37,
ст. 310) виключити.
 
     4. З  дня  набрання  чинності  цим  Законом  інші  закони  та
нормативно-правові  акти  діють у частині,  що не суперечить цьому
Закону.
 
     5. Кабінету Міністрів України у місячний строк з дня набрання
чинності  цим  Законом  забезпечити  приведення  міністерствами та
іншими    центральними    органами     виконавчої     влади     їх
нормативно-правових актів у відповідність із цим Законом.
 
 
 Президент України                                        В.ЮЩЕНКО
 
 м. Київ, 18 грудня 2008 року
          N 693-VI








Последние новости

 
Курсы НБ Украины
Запрашиваемая страница не найдена
Валюта
USD
EUR
RUB
PLN
BYR
Реклама
Реклама



Наша кнопка